Finanzsektor
ISAE 3402 Software: Ausgestaltung, Existenz und Wirksamkeit nachweisbar
Mit einem ISAE 3402-Bericht zeigt ein Dienstleister, dass das interne Kontrollsystem rund um die Leistungen für Kunden in Ordnung ist. Ein Typ-I-Bericht beurteilt Ausgestaltung und Existenz der Kontrollen, ein Typ-II-Bericht auch deren Wirksamkeit über einen Zeitraum. Genau das zeigt GRC Smart je Norm.
Was ISAE 3402 verlangt
Die wichtigsten Anforderungen
- Eine Beschreibung des Systems und der Kontrollziele
- Kontrollen, die zu den Risiken passen
- Nachweis der Wirksamkeit über den Berichtszeitraum (Typ II)
- Nachverfolgung von Abweichungen und Feststellungen
Grundlage: ISAE 3402
So hilft GRC Smart
ISAE 3402 nachweislich unter Kontrolle
- Die Anforderungen von ISAE 3402 ausgearbeitet in Normen und konkrete Aufgaben
- Bewertungen für Ausgestaltung, Existenz und Wirksamkeit je Norm
- Interne Kontrollen, Neubewertungen und Audits automatisch eingeplant
- Nachweise und Dokumente bei der Norm festgehalten, bereit für das Audit
- Bewertungen für Ausgestaltung, Existenz und Wirksamkeit entsprechen eins zu eins Typ I und Typ II
Mehrere Frameworks, ein Ansatz
ISAE 3402 mit anderen Frameworks kombinieren
In GRC Smart verwalten Sie mehrere Frameworks nebeneinander. Überschneidende Anforderungen richten Sie einmal ein.
So funktioniert GRC Smart für ISAE 3402
In einer kurzen Demo zeigen wir, wie das Compliance-Tool Ihre ISAE 3402-Anforderungen in Aufgaben und Bewertungen übersetzt.